搜索到196篇“ 证券中介机构“的相关文章
- 双重身份下证券中介机构的民事责任制度研究
- 2024年
- 随着证券发行制度由核准制向注册制改革,证券中介机构的监督职能日益凸显,由此引发了其作为发行人、上市人服务者双重身份的困扰。在此背景下,现存法律制度存在过错认定模糊、连带责任严苛、追偿机制简略、免责事由消极等问题。为此,要针对中介机构的双重身份完善法律体系建构,沿着“过责相当”的方向实现对其高质量管理,以完善行为指引规范为手段实现对其合理引导。在立法建设中,还需明晰过错认定、细化连带责任、引入比例连带责任、完善事后追偿、增加免责事由,以实现对中介机构的有效治理。
- 边宛初杨丽娜
- 关键词：证券中介机构虚假陈述
- 证券中介机构虚假陈述部分连带责任规则司法适用研究
- 证券虚假陈述责任纠纷是目前证券侵权案件中爆发率较高的案由之一,其中涉及到了多方主体,例如投资方、发行方、上市公司和证券中介机构。本文选取证券中介机构作为主体视角,研究其在虚假陈述侵权纠纷案件中的责任构成及责任效果。依据现...
- 王家钰
- 关键词：证券虚假陈述证券中介机构
- 论证券中介机构在虚假陈述案件中的民事责任
- 2024年
- 在司法实践中,证券中介机构在虚假陈述案件中民事责任的认定存在差异,亟待完善。要厘清证券中介机构在虚假陈述案件中的民事责任,首先应当明确证券中介机构与投资者之间存在的法律关系。在明确两者之间基于信赖构建起特殊信赖关系之后,应进一步分析证券中介机构应承担与其过错大小相当的民事责任。从披露信息是否有效、虚假陈述与投资者信赖和损失之间的因果关系能否证成、证券中介机构履行普通注意义务的标准等角度,重构证券中介机构在虚假陈述案件中民事责任的认定标准。让证券中介机构在证券市场上切实负起应有的责任,促进证券市场健康、有序地繁荣和发展。
- 顾功耘陈鑫淼
- 关键词：证券中介机构
- 注册制背景下证券中介机构看门人角色矫正与法律责任配置
- 2020年《证券法》的修订和施行,为全面推进注册制的改革提供了新契机,正式实现我国股票发行制度从审核制向注册制的转变。2023年中央金融会议也进一步强调:“推动股票发行注册制走深走实。”自2013年首次明确提出注册制改革...
- 吴诗娴
- 证券中介机构虚假陈述的侵权责任研究
- 钱晓
- 注册制下证券中介机构虚假陈述民事责任问题研究
- 万常星
- 证券中介机构虚假陈述民事责任研究
- 2023年2月17 日,在科创板、创业板、北交所相继试点股票发行注册之后，我国迎来全面股票发行注册制。相较于核准制，注册制以信息披露为核心理念，要求发行人审核注册的标准、程序、过程、结果全部向社会公开。这不仅对作为资本市...
- 王帅雅
- 关键词：证券中介机构虚假陈述民事责任侵权责任
- 证券中介机构虚假陈述民事责任研究
- 保荐机构、会计师事务所、律师事务所等证券中介机构是证券市场中主要参与者，充当证券市场的“看门人”，是连接融资方与投资方的桥梁，具有缓解发行人与投资者之间信息不对称的作用。随着2019年修订《证券法》的实施和证券虚假陈述案...
- 白冬沛
- 关键词：证券中介机构虚假陈述
- 证券中介机构勤勉尽责的司法认定
- 本文论题是证券中介机构1勤勉尽责2的司法认定，本文所称“司法”取广义概念，指法院、证监会对法律的适用3。文章结构为：归纳总结相关法律文书，得出勤勉尽责认定实践中的争点和问题;结合文书内容和法学理论分析问题成因;对勤勉尽责...
- 何袁清
- 关键词：证券中介机构司法认定
- 证券中介机构虚假陈述的民事责任研究
- 改革开放以来，中国证券市场蓬勃发展、成就斐然。然而，在激烈的市场竞争下，证券市场的违法违规行为也愈演愈烈，市场欺诈、虚假陈述、审计失职等现象层见叠出，各类证券中介机构由于未勤勉尽责屡遭处罚。在此情境下，《证券法》要求各中...
- 王文慧
- 关键词：证券中介机构虚假陈述民事责任
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- 林敏文
- 作品数：19被引量：0H指数：0
- 供职机构：福建省改革开放办公室
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- 邢会强
- 作品数：172被引量：1,844H指数：24
- 供职机构：中央财经大学法学院
- 研究主题：金融消费者 金融法 法律 经济法 证券法
- 宋玉臣
- 作品数：77被引量：320H指数：9
- 供职机构：吉林大学
- 研究主题：股票市场 系统性金融风险 股权激励 股票市场失灵 政府行为
- 沈伟
- 作品数：201被引量：1,081H指数：17
- 供职机构：上海交通大学凯原法学院
- 研究主题：国际法 双边投资协定 气动人工肌肉 金融 WTO
- 张为国
- 作品数：28被引量：134H指数：7
- 供职机构：清华大学经济管理学院
- 研究主题：国际会计准则 IFRS 可持续发展 ESG 会计准则
