徐浩
- 作品数：18 被引量：35H指数：4
- 供职机构：南京大学更多>>
- 发文基金：教育部人文社会科学研究基金更多>>
- 相关领域：政治法律经济管理文化科学医药卫生更多>>
- 美国保险产品销售的适合性原则被引量：2
- 2011年
- 起源于全美证券交易商协会(NASD)等自律规则的适合性原则尽管没有明文规定于美国的证券法规,但美国证监会(SEC)通过对证券公司的行政处罚以及对自律机构所作出的处罚的审查,逐步将其转变为半法律的规制。全美保险监督官协会(NAIC)制定了包含适合性原则的标准规则。2007年成立的美国金融业监管局(FINRA)实施了新的针对变额年金被保险产品的适合性规则2330条,强化了证券公司收集顾客信息义务和对于保险代理人的培训义务以及对于合同的审查义务。
- 徐浩
- 关键词：变额年金保险
- 公司法股权转让与股东资格取得关系探讨——以(2009)皖民二终字第0011号判决为素材被引量：6
- 2013年
- 股权受让人在股权转让后是否直接取得股东资格而成为股东,现行法律规定并不明确。发生股权转让后公司尽管有义务变更股东名册和工商登记,但只在股权受让人将股权转让的事实通知公司后,才产生公司的变更义务。通知公司后即产生变更义务。在公司实务中,股权出让人在出让股权前向其他股东发出的通知有时可以认定为通知公司,应该结合具体案情综合判断。股东名册法理上的对抗效力与明文规定的工商登记的对抗效力相互矛盾,而且只有公司才能申请变更登记,这会影响股权受让人股东资格的取得,损害股权转让双方及其债权人的利益。
- 徐浩
- 关键词：股权转让股东名册工商登记股东资格
- 美国对冲基金规制的演变
- 2012年
- 对冲基金监管在美国经历了很长的发展过程。美国证券交易委员会(SEC)长期以来一直试图加强对对冲基金的监管,即使在相关措施被判违法之后也没有放弃这种努力。新通过的《多德-弗兰克华尔街改革及消费者保护法》认可了美国证券交易委员会的努力,要求一定规模的对冲基金顾问在证券交易委员会登记,赋予证券交易委员会可以要求基金顾问提交报告及相关材料的权限。这对于加强对冲基金的监管具有重要意义。
- 徐浩
- 关键词：对冲基金管理人登记
- 董事会对于股东提案的审查权探讨被引量：5
- 2012年
- 现行《公司法》规定,持有公司百分之三以上股份的股东可以向公司董事会提出提案,作为股东大会审议的事项,但并未明文规定董事会是否有权审查股东的提案。从董事会的股东大会召集权、董事长的股东大会主持权、董事作为股东选出的受托人以及股东大会制度自身的限制等因素,可以解释出董事会有权审查股东的提案。为了保护股东的提案权不受侵害,除司法救济外,还应建立证监会重新审查董事会决定的制度和减少公司风险的无异议函制度,同时由证监会或立法规定具体的可以拒绝股东提案的情形,以提高董事会审查的透明度,防止董事会滥用审查权。作为配套设施,应当修改《公司法》关于股东大会召集通知发出时间的规定,将召集通知发出时间提前。
- 徐浩
- 关键词：股东提案权董事会审查权
- 股东会、董事会职权的兜底条款质疑被引量：5
- 2010年
- 规定股东会职权的《公司法》第38条和规定董事会职权的第47条分别有一个概括性的规定:"公司章程规定的其他职权",这种条款一般被称为兜底条款。这是2005年公司法修改的时候新增加的条款,立法者试图通过强化章程自治解决股东会和董事会职权规定不清的问题。然而,事与愿违,兜底条款不能全部实现立法的目的,甚至还由此产生了新的问题,即在章程没有规定时,无法判断有些事项究竟是股东会的职权还是董事会的职权。同时在股东会职权规定条款和董事会职权规定条款增加兜底条款实际上是不了解股东会和董事会功能定位所致,因此需要先对兜底条款作无害化解释,在下次公司法修改时删除。
- 徐浩
- 关键词：股东会董事会职权兜底条款
- 反思与完善:我国公司设立的制度重构被引量：1
- 2013年
- 我国的股份公司立法采用大陆法系的社团构成主义模式,公司法人登记成立之前,作为公司实体的社团必须完全形成;而有限责任公司立法试图采用折中的美国式的创立主义模式,作为公司实体的社团在公司登记成立之后才逐渐形成。比如《公司法》第39条和第30条均是基于创立主义而订立的条文,不过这与《公司法》第7条和《公司登记管理条例》第3条和第20条之间产生矛盾,这导致有限责任公司的设立事实上也必须符合社团构成主义的要求。造成这种矛盾的原因是由于受到营业执照制度的束缚。需要重新定位公司设立与营业执照之间的关系。
- 徐浩
- 关键词：法定代表人营业执照
- 日本股份公司资本制度的演变分析——兼论我国股份公司资本制度的完善被引量：4
- 2012年
- 日本股份公司资本制度大致经历了五个方面的演变:从固定资本制到授权资本制、从面额股到无面额股、股份回购从原则禁止到原则允许、公积金规制从严格到放松、最低资本制的采用与放弃。现行日本公司法给予公司很高的财务自由度。与日本相比,我国仍然保持传统的资本制度,严格贯彻资本三原则,然而虚假出资、虚假账目却很普遍。可以考虑简化现有资本规制,增加企业经营自由度,解决虚假出资问题。
- 徐浩
- 关键词：资本金资本三原则资本公积金
- 个人—组织匹配、员工满意度与离职意愿:互惠性及组织认同的中介作用研究
- 个人-组织匹配主要探讨个人和组织之间的相互匹配性以及实现这种匹配性的过程和结果。研究者们的结论大多体现了个人-组织匹配在员工的组织进入、工作满意度、离职意愿、工作压力、亲社会行为、工作绩效和组织文化培训等方面的管理价值。...
- 徐浩
- 关键词：组织认同员工满意度离职意愿工作压力
- 融合研究工具及方法的跨学科知识扩散过程及测度
- 20世纪以来,现代科学呈现出发展高速性、应用综合性、知识交叉性以及影响深刻性等显著特征,已经改变了传统意义上的科研环境和思维方式,诸多现代科学研究呈现出学科高度综合化的特征。因跨学科研究能够整合来自两门或两门以上的学科或...
- 徐浩
- 股东提案权研究
- 二〇〇五年修改的公司法第一百零三条（现行公司法第一百零二条）明文规定了股东提案权制度,从此股东提案权制度从上市公司的部门规章升级为规范所有股份公司的法律制度。不过遗憾的是,公司法第一百零二条第二款规定的股东提案权制度不仅...
- 徐浩
- 关键词：股东提案权救济董事会
- 文献传递
