谭婧
- 作品数：7 被引量：15H指数：2
- 供职机构：上海证券交易所更多>>
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- 证券交易所收取惩罚性违约金的法律问题探析被引量：1
- 2017年
- 收取惩罚性违约金或罚款在境外证券交易所、证券行业协会等自律组织的纪律处分中被普遍采用。我国证券交易所通过会员章程、上市协议以及业务规则,与会员、上市公司等监管对象之间构建了自律管理契约,而收取惩罚性违约金或罚款是证券交易所基于上述契约关系作出的自律惩戒措施。证券交易所应当根据自律管理实际情况,制定明确、合法、合理的惩罚性违约金的收取对象范围、标准,完善其作出决定、执行及内部救济的正当程序,并接受证监会行政监管及法院司法监督。
- 谭婧邹思思
- 关键词：惩罚性违约金正当程序
- 《证券投资基金法》修改中私募基金法律规制的若干问题
- 2010年
- 《证券投资基金法》的修订正在进行之中。将备受关注、对资本市场具有重大影响、长期以来身份不明的私募基金纳入其调整范围,使其合法化,已成为立法界和行业内的共识。但是,对于如何设计出适合私募基金特点、适应我国资本市场实际的监管制度,如何借鉴国际范围内私募基金最新监管趋势,如何在发挥私募基金优势和保护投资者利益之间保持平衡,是私募基金法律规制中的关键环节,也是当前基金法修改中需要重点研究和解决的问题。本文将梳理私募基金法律规制中具有争议和需要重点考虑的主要问题,结合我国市场情况和国外立法经验,予以针对性分析,以求抛砖引玉。
- 卢文道谭婧
- 关键词：《证券投资基金法》
- 证券投资基金法修改中私募基金法律规制的若干问题被引量：2
- 2011年
- 《证券投资基金法》修改中,如何对私募基金进行法律规制备受瞩目,其中许多问题也颇具争议,如私募股权投资基金是否应纳入基金法的调整范围,私募基金应当分业监管还是统一监管,私募基金管理人应当如何监管等。本文梳理了私募基金法律规制中需要重点考虑的规制范围、监管理念、监管体制、监管模式、合格投资者管理、信息披露等九个方面的主要问题,结合国际私募基金监管发展趋势和国内资本市场实际情况进行探讨,力求使私募基金法律规制的基本框架更为清晰。
- 卢文道谭婧
- 双层股权结构下的利益冲突与平衡
- 双层股权结构作为有别于一股一权的特殊的股权结构,在国外的历史已经较为悠久,但在国内受到关注则是近年的事情。随着百度、京东、阿里巴巴等国内互联网公司巨头受制于境内法律制度,纷纷奔赴美国上市,以及Google、Faceboo...
- 谭婧
- 关键词：公司法
- 文献传递
- 个股期权强行平仓实施方式及其法律后果探讨被引量：2
- 2013年
- 强行平仓制度是期货市场一项重要的风险控制制度,并将继续应用于个股期权这一创新业务中。强行平仓涉及交易所对期货经纪机构持仓、期货经纪机构对其客户持仓的直接处置,容易因制度设计或者业务操作不当而引发纠纷,因此相关制度的完整性、合理性和明确性显得尤为重要。本文从个股期权强行平仓的基础法律关系和法律性质出发,对强行平仓实施中的若干重要环节进行分析,并探讨了不同情形下强行平仓法律后果的承担问题。
- 谭婧
- 关键词：强行平仓法律关系法律后果
- 上市公司股份回购中的失信行为及其防范被引量：2
- 2012年
- 股份回购是上市公司回报投资者的重要方式。上市公司股份回购中可能出现一些失信行为,主要包括市场操纵、内幕交易、其他利益输送以及违约行为等形式。防范股份回购中的失信行为,应当以适当监管为原则,对上市公司董监高和大股东的交易行为予以重点关注,同时规范上市公司实施股份回购的具体操作规则。
- 谭婧徐俊
- 关键词：股份回购失信行为
- 上市公司实际控制人参与操纵市场相关行政处罚案例研究
- 2022年
- 近年来,上市公司实际控制人参与证券市场操纵成为证券监管部门防范和打击的重点。实际控制人凭借资金和持股实力,以及对公司经营管理的影响力,天然具有操纵市场的条件和优势,在某些情形下会产生操纵市场的动机,从事操纵行为。本文梳理了近几年上市公司及非上市公众公司实际控制人及控股股东参与操纵市场行政处罚案件,对认定和量罚等相关问题进行研究,进而提出明确实际控制人操纵市场的认定和量罚标准、强化立体追责、加强宣传引导等建议。
- 谭婧蔡梦琦
- 关键词：实际控制人市值管理
